Nyhetsarkiv

  • HQ Bank fortsatt ansluten till SwedSec

    Finansinspektionen meddelade den 28 augusti 2010 att den beslutat att återkalla HQ Bank ABs (HQ Bank) tillstånd att bl.a. bedriva värdepappersrörelse.

  • Över 8000 SwedSec-licensierade

    Antal SwedSec-licensierad personal på finansmarknaden (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) ökade starkt under första och andra kvartalet 2010. Den 30 juni uppgick antalet licensierade till 8178, vilket är en ökning med 12 % sedan ett år tillbaka. Branschen har lämnat finanskrisen bakom sig och satsar framåt igen.

  • Aktiemäklare varnas av SwedSecs Disciplinnämnd

    Disciplinnämnden har varnat en aktiemäklare i ett företag som är anslutet till SwedSec. Aktiemäklaren har brutit mot regler: • vid ordermottagning och dokumentation av order, • genom att inhämta ordergodkännande av obehöriga personer och • genom att lämna ut orderboksinformation till obehörig.

  • Beslut från SwedSecs Disciplinnämnd

    SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.

  • Rådgivare får en erinran av SwedSecs disciplinnämnd

    SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler om dokumentation av kundklagomål. Dessutom har rådgivaren överträtt företagets interna regler genom att ta emot diskretionära uppdrag.

  • Kajsa Lindståhl och Jan Persson nya ledamöter i SwedSecs Disciplinnämnd

    SwedSecs styrelse har utsett Kajsa Lindståhl och Jan Persson till nya ledamöter i Disciplinnämnden. Lindståhl och Persson har mångårig erfarenhet från finansmarknaden. Lindståhl var tidigare vd i Banco Fonder. Persson var senast chefsjurist på Svenskt Näringsliv.

  • Rekordökning i antal licensierade under finanskrisen

    Antalet SwedSec-licensierade på finansmarknaden (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, med flera), ökade rekordartat under 2009. Antal licensierade uppgick per den 31 december 2009 till 7597 (6 870) st, vilket är en ökning med 10 % jämfört med 31 december 2008.

  • Mäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd

    SwedSecs disciplinnämnd har varnat en aktiemäklare för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej