Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har, utan att informera sin arbetsgivare, fått optioner i ett bolag som han i tjänsten hjälpt med marknadsföring vid emissioner. Förvaltaren medverkade även till att hans arbetsgivare fick provision när deras kunder tecknade sig för emissionerna.
Torbjörn Ericsson, COO för Large Corporates & Institutions på Swedbank, är ny styrelseordförande för SwedSec. Klas Danielsson, avgående ordförande och VD för SBAB, kommer att fortsätta som styrelseledamot fram till årsstämman.
SwedSec har ny besöksadress, rekordmånga disciplinärenden 2014, intervju med ny ledamot i SwedSecs disciplinnämnd, nytt regelverk samt nya kunskapskrav för licensieringstesterna och ÅKU. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet
Den SwedSec-licensierade medarbetaren har under åren 2013 och 2014 vid upprepade tillfällen tagit pengar ur kassa och från konton hos ett finansiellt institut till ett värde av drygt 100 000 kronor.
Antalet avgjorda disciplinärenden var högre 2014 än under något tidigare år. Det beror på att antalet licenshavare har ökat kraftigt de senaste åren. Vid utgången av det fjärde kvartalet 2014 hade nästan 22 900 anställda på den svenska finansmarknaden aktiv SwedSec-licens.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren fick av en kund i det anslutna företaget en begäran via e-post om att göra en utlandsbetalning från kundens konto. Rådgivaren försökte nå kunden via telefon och e-post. Hon fick till svar via e-post att kunden låg på sjukhus. För att hjälpa kunden genomförde hon utlandsbetalningen.
Den SwedSec-licensierade placeringsrådgivaren har tagit emot ersättning för att vid flera tillfällen ha rekommenderat kunder att investera i onoterade bolag. Detta har, enligt hans egen uppgift, skett vid sidan av tjänsten men från företagets telefon, på arbetstid och med det SwedSec-anslutna företagets kunder.
Den SwedSec-licensierade aktiechefen har undertecknat teckningsanmälningar med kunders namn.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren trodde att en e-post med en begäran om att lämna ut saldouppgifter och att göra en utlandsbetalning kom från en kunds konto. Rådgivaren utförde uppdragen.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.
En licenshavare har blivit dömd för bl.a. medhjälp till grovt skattebrott och medhjälp till grovt bedrägeri.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Ann-Christine Lindeblad som ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 januari 2015.
