SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.
-
-
SwedSec varnar rådgivare för brott mot enmånadsregeln
Privatrådgivaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln vid upprepade tillfällen. När hon upptäckte detta rapporterade hon själv regelöverträdelsen.
-
SwedSec varnar rådgivare
Den finansiella rådgivaren tog emot en summa pengar som hittats av en kund. Inte förrän polisen hörde av sig till kontoret framkom att rådgivaren hade kontanterna.
-
SwedSec återkallar licens för grova ekonomiska brott
Rådgivaren har blivit dömd för grov urkundsförfalskning och trolöshet mot huvudman. Brotten har begåtts under en lång period. Det har handlat om mycket stora belopp.
-
SwedSec återkallar licens för kundtjänstrådgivare
Rådgivaren har felaktigt hanterat flera låneärenden. Hon har också hanterat sin sons bolån och gett honom förmånligare ränta än han borde ha haft.
-
SwedSec varnar rådgivare efter falskt e-postuppdrag
Rådgivaren hade fått ett e-postmeddelande från en känd kund med en begäran om att göra en utlandsbetalning på 10 000 USD. Uppdraget utfördes. Det visade sig dock att kundens e-post hade blivit kapad.
-
SwedSec återkallar licens för privatrådgivare
Privatrådgivaren har olovligen utfört transaktioner på kunders konton och utan uppdrag utfört försäljningar från kunders fondkonton.
-
SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren har tagit pengar från konton som tillhör dödsbon.
-
SwedSec varnar rådgivare för bristande dokumentation
Rådgivaren har i flera fall brustit mot företagets regler för dokumentation vid rådgivning och ordermottagning.
-
SwedSec varnar rådgivare efter felaktig kreditgivning
Rådgivaren beviljade bostadslån till makar trots att kreditdelegationen hade avslagit deras låneansökan. Agerandet stred mot företagets kreditinstruktioner.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att vid två tillfällen sälja finansiella instrument med vinst som han hade ägt under kortare tid än en månad. Han har även brutit mot anmälningsplikten vid tre värdepappersaffärer.
-
SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har överskridit likviditeten i diskretionärt förvaltade portföljer genom att handla med större poster än det funnits tillgängliga medel för.
Visa mer
Loading...