Nyhetsarkiv

SwedSec varnar kundtjänstrådgivare

15 Oktober 2018 10:26

Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.

SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2018

11 Oktober 2018 09:09

Uppdaterade licensieringstester p.g.a. IDD, seminarium om pensioner, ny webbplats, dags för ÅKU 2018 och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

SwedSec varnar företagsrådgivare

10 September 2018 09:58

Rådgivaren har brutit mot uppförandekoden och sekretessförbindelsen.

SwedSec varnar rådgivare

9 Juli 2018 08:56

Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.

SwedSec återkallar licens efter grov ekonomisk brottslighet

2 Juli 2018 09:16

Licenshavare har dömts för bland annat otillbörlig marknadspåverkan och svindleri.

SwedSec återkallar rådgivares licens

11 Juni 2018 08:56

Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

4 Juni 2018 09:32

Privatrådgivaren har blivit dömd för bland annat grovt bedrägeri och urkundsförfalskning.

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

21 Maj 2018 09:49

Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

17 Maj 2018 09:28

Privatrådgivaren har brutit mot regler om intressekonflikter, dokumentationsplikt och lämplighetsbedömning vid investeringsrådgivning.

SwedSec återkallar försäkringsrådgivares licens

15 Maj 2018 09:05

Försäkringsrådgivaren har vid upprepade tillfällen brutit mot dokumentationsplikten.

SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2018

4 Maj 2018 08:55

SwedSec förstärker organisationen med bl.a. ny ledamot i prövningsnämnden respektive disciplinnämnden, frågor och svar om försäkringsdistributionsdirektivet (IDD), höstens testtillfällen har publicerats och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

Mats Beckman ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd

25 April 2018 09:24

SwedSecs styrelse har utsett Mats Beckman till ny ledamot av disciplinnämnden från och med den 1 maj 2018.