SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.
-
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har använt företagets provisionskonton felaktigt och försökt dölja sitt agerande.
-
Allt fler finansrådgivare får licenser återkallade
Antalet anställda inom bank och finans som anmäls till SwedSec för att ha brutit mot regler fortsätter att öka. Under 2019 beslutade SwedSecs disciplinnämnd att återkalla 17 licenser, vilket var tre fler än året innan. Antalet anmälda disciplinärenden var 56 stycken 2019 mot 46 året innan.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Rådgivaren har inte kontrollerat låntagarnas inkomster och kontantinsatsernas ursprung vid handläggningen av bolåneärenden.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren lät bli att utföra kontroller i samband med en utlandsbetalning som ledde till ett bedrägeri.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har bland annat beviljat ett lånelöfte trots att han fråntagits sitt kreditmandat.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
-
SwedSec tilldelar chef i finansbranschen sanktion
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
-
SwedSecs nyhetsbrev 4 – 2019
Ett år med bolån och återkallade licenser, intervju med Nordnets VD, nytt regelverk och uppdaterade kunskapskrav, filmer från seminarium och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
-
SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till sitt eget.
-
SwedSec varnar kundtjänstmedarbetare
Kundtjänstmedarbetaren har sammanblandat sin roll som tjänsteman i företaget med sin roll som privatperson.
-
SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2019
Slutspurt för bolåneexperter, ny verksamhetsbroschyr, ÅKU 2019, intervju med Avanzas VD och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Visa mer
Loading...