Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB, har utsetts till vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden med tillträde den 1 januari 2021. Katarina kvarstår som vd för SwedSec fram till mitten av november 2020.
Rådgivaren har beviljat ett lån med rabatterad ränta till en kollegas make och på så sätt brutit mot regler om personalkrediter.
Rådgivaren har inte haft kunskap om nya kreditregler och har därför gjort fel i kreditgivningen.
Rådgivaren har gjort utbetalningar för ett dödsbos räkning utan att kontrollera behörigheten för den som utgav sig för att vara boutredningsman.
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
Licensieringsverksamhet i tider av pandemi, licensieringstest för informationsgivare, fler återkallade licenser 2019 än något tidigare år och ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet. Trevlig läsning!
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Rådgivaren har fått tillgång till kunders kort och PIN-koder och har tagit ut pengar åt kunderna från en bankomat.
Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.