SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
Antalet SwedSec-anslutna företag ökar, dags för årlig kunskapsuppdatering (ÅKU), ökat antal platser i testlokaler och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivares identitet.
Antalet anslutna företag till SwedSec ökade under första halvåret 2021, samtidigt som antalet beslut av disciplinnämnden gick ned till 2019 års nivå.
Mäklaren har forcerat system och kringgått säkerhetsspärrar.
Sofia Wiklund börjar som ny Kommunikationsansvarig hos Svensk Värdepappersmarknad och SwedSec Licensiering den 1 september 2021.
Hållbarhetswebbinarium lockar många, nya styrelseledamöter, stor ökning av anslutna företag, sökfunktion för disciplinbeslut samt några beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.
Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.
Vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 26 april 2021 utsågs Urban Funered till ny styrelseordförande och valdes Mika Burman Götz och Jenny Hellberg in som nya styrelseledamöter.
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.