SwedSec varnar kontorschef
Kontorschefen har beviljat kredit till närstående och angett osann uppgift om inkomstförhållanden.
-
-
SwedSec återkallar licens för värdepappershandlare som angett falska affärsdatum
Handlaren har systematiskt angett oriktiga affärsdatum för sina egna värdepappersaffärer för att dölja regelöverträdelser.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivarens dokumentation vid investeringsrådgivning till kund har varit bristfällig. Han har inte heller dokumenterat rådgivningen i tid.
-
SwedSec varnar företagsrådgivare
Rådgivaren har skickat sekretessbelagda uppgifter till sin hustrus e-postadress på hennes arbete. Han har även skickat konfidentiell information från sin privata e-postadress.
-
Ann-Christine Lindeblad ny ordförande i SwedSecs disciplinnämnd
SwedSecs styrelse har från den 1 september utsett Ann-Christine Lindeblad, justitieråd i Högsta domstolen, som ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Ann-Christine Lindeblad har ingått i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2014 och har sedan i fjol varit vice ordförande.
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har fotograferat uppgifter om kunder och innehållet i en s.k. prospectlista för att använda privat.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning i rätt tid.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har flera gånger brutit mot företagets kreditinstruktion, inte agerat etiskt korrekt och gjort otillåtna slagningar i företagssystem.
-
SwedSec återkallar mäklares licens
Mäklaren har privat handlat aktier kort innan rekommendationer har skickats till företagets kunder.
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har brutit mot kreditregler då pantbrev saknats som säkerhet för krediter.
-
SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Rådgivaren har lämnat råd utan att utföra lämplighetsbedömningen av en kund på ett korrekt sätt.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har handlagt kreditärenden i strid med företagets kreditinstruktion.
Visa mer
Loading...