SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.
Försäkringsförmedlaren har brutit mot regler om tystnadsplikt och sekretess då han avslöjat kundinformation till obehöriga.
Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.
Rådgivaren har brutit mot uppförandekoden och sekretessförbindelsen.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.
Licenshavare har dömts för bland annat otillbörlig marknadspåverkan och svindleri.
Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.
Privatrådgivaren har blivit dömd för bland annat grovt bedrägeri och urkundsförfalskning.
Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.
Privatrådgivaren har brutit mot regler om intressekonflikter, dokumentationsplikt och lämplighetsbedömning vid investeringsrådgivning.
Försäkringsrådgivaren har vid upprepade tillfällen brutit mot dokumentationsplikten.
SwedSecs styrelse har utsett Mats Beckman till ny ledamot av disciplinnämnden från och med den 1 maj 2018.