Den SwedSec-licensierade kundtjänstmedarbetaren hade av en kund blivit ombedd att avsluta ett konto med tillhörande kort. Kunden ville skänka befintligt saldo på ca 50 kr till företagets kaffekassa. Kontot och kortet blev dock inte avslutat som överenskommits och saldot hade istället förts över av kundtjänstmedarbetaren till hennes eget konto.
Den SwedSec-licensierade företagsrådgivaren hade vid ett stort antal tillfällen utbetalat och förlängt företagskrediter utan att behörigt kreditbeslut hade fattats. I sex av dessa fall var krediterna av den digniteten att de krävt beslut av behörig kreditkommitté. Krediterna var i storleken 200 000 – 1000 000 kr. Vidare hade bl.a. krediter i flera fall utbetalats utan att säkerheter tagits in.
I det företag där den SwedSec-licensierade rådgivaren och försäkringsförmedlaren är anställd finns regler som innebär att egna och närståendes affärer i finansiella instrument omedelbart ska anmälas till företagets regelansvarige.
Kunskapskrav för licensieringstest för bolån, intervju med SwedSecs nya styrelseordförande, frågor om MiFID II, uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser, beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
SwedSec-licenshavaren var anställd som agent vid en kundcenterenhet och tog via telefon emot uppdrag från privatkunder. Licenshavaren har i samband med dessa telefonuppdrag, vid flera tillfällen, inte identifierat kunder på ett korrekt sätt bl.a. när han har spärrat och lämnat ut bankkort.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har beviljat krediter till två kunder som var arbetskamrater till hennes make. Dessa kunder bildade under den aktuella perioden även ett bolag tillsammans med maken.
SwedSec-licenshavaren har undertecknat en depåöppningshandling som försäkringsförmedlare, trots att han inte hade den befattningen
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har, utan att informera sin arbetsgivare, fått optioner i ett bolag som han i tjänsten hjälpt med marknadsföring vid emissioner. Förvaltaren medverkade även till att hans arbetsgivare fick provision när deras kunder tecknade sig för emissionerna.
Torbjörn Ericsson, COO för Large Corporates & Institutions på Swedbank, är ny styrelseordförande för SwedSec. Klas Danielsson, avgående ordförande och VD för SBAB, kommer att fortsätta som styrelseledamot fram till årsstämman.
SwedSec har ny besöksadress, rekordmånga disciplinärenden 2014, intervju med ny ledamot i SwedSecs disciplinnämnd, nytt regelverk samt nya kunskapskrav för licensieringstesterna och ÅKU. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet
Den SwedSec-licensierade medarbetaren har under åren 2013 och 2014 vid upprepade tillfällen tagit pengar ur kassa och från konton hos ett finansiellt institut till ett värde av drygt 100 000 kronor.
Antalet avgjorda disciplinärenden var högre 2014 än under något tidigare år. Det beror på att antalet licenshavare har ökat kraftigt de senaste åren. Vid utgången av det fjärde kvartalet 2014 hade nästan 22 900 anställda på den svenska finansmarknaden aktiv SwedSec-licens.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren fick av en kund i det anslutna företaget en begäran via e-post om att göra en utlandsbetalning från kundens konto. Rådgivaren försökte nå kunden via telefon och e-post. Hon fick till svar via e-post att kunden låg på sjukhus. För att hjälpa kunden genomförde hon utlandsbetalningen.
Den SwedSec-licensierade placeringsrådgivaren har tagit emot ersättning för att vid flera tillfällen ha rekommenderat kunder att investera i onoterade bolag. Detta har, enligt hans egen uppgift, skett vid sidan av tjänsten men från företagets telefon, på arbetstid och med det SwedSec-anslutna företagets kunder.
Den SwedSec-licensierade aktiechefen har undertecknat teckningsanmälningar med kunders namn.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren trodde att en e-post med en begäran om att lämna ut saldouppgifter och att göra en utlandsbetalning kom från en kunds konto. Rådgivaren utförde uppdragen.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.
En licenshavare har blivit dömd för bl.a. medhjälp till grovt skattebrott och medhjälp till grovt bedrägeri.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Ann-Christine Lindeblad som ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 januari 2015.
Webbfilmer från populärt rådgivarseminarium, intervju med ny styrelseledamot, hög tid att genomföra ÅKU, arbetet med kunskapskrav för bolånerådgivare är i full gång och disciplinnämnden har fattat fler beslut. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
