Den SwedSec-licensierade kontorschefen hade brutit mot företagets kreditpolicy genom att bevilja felaktiga krediter. Han hade lånat ut till kunder utanför kontorets verksamhetsområde, till kunder med bristfällig återbetalningsförmåga och med många betalningsanmärkningar samt i vissa fall med kronofogdeskulder.
Tre dagar efter att licenshavaren blivit arbetsbefriad loggade han utan tillåtelse in i arbetsgivarens system och laddade obehörigen ner filer för eget bruk. Därefter skickade han ut en e-post från sin nya arbetsgivare till ett begränsat antal kunder hos sin före detta arbetsgivare. I e-postmeddelandet informerade han om sin nya anställning och att han ville etablera kontakt med kunderna.
Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren fick ett e-postmeddelande som såg ut att komma från en känd kund till rådgivaren och som behövde hjälp med en utlandsbetalning till Spanien. Eftersom privatrådgivaren visste att kunden under stor del av året bodde på Gran Canaria såg han inget märkligt med uppdraget.
Licensieringstest för bolån, SwedSecs nya ordförande, bolåneseminarium, samarbetsavtal med Finland, nytt regelverk, nya kunskapskrav för licensieringstester respektive ÅKU och beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
SwedSec, som licensierar anställda på den svenska finansmarknaden, och APV Investment Examinations, som auktoriserar finansiella rådgivare i Finland, har ingått ett samarbetsavtal om att ömsesidigt godkänna varandras licensieringstester för rådgivare.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid åtskilliga tillfällen genom företagets system skaffat sig information om två bolag där hennes man var delägare och anställd. Vid ett par tillfällen var anledningen att svara på frågor från hennes man om kundbetalningar. I de flesta fallen berodde dock rådgivarens agerande på ett personligt intresse för bolagen.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren hade brutit mot banksekretessen genom att röja kundinformation till sin hustru.
Den SwedSec-licensierade företagsrådgivaren hade fotokopierat en kunds namnteckning från en revers till en pantsättningshandling.
Den SwedSec-licensierade medarbetaren har från sin arbetsgivare tagit pengar till ett sammanlagt belopp av 104 000 kr. Detta skedde genom uttag från kontorets interna konto och bristande redovisning av bankgiroinsättningar under åren 2012-2015.
Den SwedSec-licensierade chefen för en storkundsenhet har godkänt strafföreläggande för otillbörlig marknadspåverkan utanför tjänsten. Han har vid två tillfällen samtidigt lagt köp- och säljorder för en aktie till samma pris. Dessa order ledde omedelbart till avslut. I strafföreläggandet angavs att licenshavaren borde ha insett att förfarandet innebar otillbörlig marknadspåverkan.
SwedSec Licensiering AB har idag valt Tom Dinkelspiel till ny styrelseordförande. Tom Dinkelspiel har arbetat i ledande befattningar i den finansiella sektorn i närmare 25 år och är bl.a. ordförande för Öhmangruppen.
Den SwedSec-licensierade förvaltaren har för en fonds räkning genomfört en aktietransaktion i ett bolag som var handelsstoppat av hans arbetsgivare. Skälet till det interna handelsstoppet var att en annan anställd hade fått information om det bolaget.
Den SwedSec-licensierade VD:n arbetade på ett företag som skulle notera ett bolag på börsen. En nära släkting till VD:n var ordförande och en huvudägare i det bolag som skulle börsnoteras. VD:n lämnade information om den uppkomna intressekonflikten internt. VD:n underrättade dock inte styrelsen om intressekonflikten förrän efter en s.k. visselblåsaraktion.
SwedSec-licenshavaren arbetar som mäklare och rådgivare på en enhet som inte utför diskretionär förvaltning. Trots detta har han under perioden augusti 2014 till maj 2015 för en kunds räkning utfört ett stort antal affärer diskretionärt.
En SwedSec-licensierad aktiehandlare har i tjänsten accepterat ett erbjudande av en utländsk handlare om att få fem biljetter till ett särskilt evenemang utomlands. Biljetterna skulle användas privat. Aktiehandlaren, som varit pådrivande för att få biljetterna, har även framfört att det skulle vara bra för framtida affärer om den utländske handlaren ordnade biljetterna.
Konsumentskydd, licensieringstest för bolån, Bankföreningens nya VD, seminarium i Almedalen, ÅKU 2015, nya på SwedSec och beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren hade bl.a. brutit mot reglerna om dokumentation av investeringsrådgivning.
SwedSec-licenshavaren har av misstag överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att sälja aktier med vinst som han har ägt under kortare tid än en månad. Regeln gäller såväl enligt Svenska Fondhandlareföreningens branschregler som enligt arbetsgivarens interna regler om anställdas egna värdepappersaffärer.
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har brutit mot interna regler om anställdas egna värdepappersaffärer eftersom han för sent har anmält värdepappersaffärer till sin arbetsgivare.
Den SwedSec-licensierade kundtjänstmedarbetaren hade av en kund blivit ombedd att avsluta ett konto med tillhörande kort. Kunden ville skänka befintligt saldo på ca 50 kr till företagets kaffekassa. Kontot och kortet blev dock inte avslutat som överenskommits och saldot hade istället förts över av kundtjänstmedarbetaren till hennes eget konto.