SwedSec tilldelar chef i finansbranschen sanktion
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
Ett år med bolån och återkallade licenser, intervju med Nordnets VD, nytt regelverk och uppdaterade kunskapskrav, filmer från seminarium och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till sitt eget.
Kundtjänstmedarbetaren har sammanblandat sin roll som tjänsteman i företaget med sin roll som privatperson.
Slutspurt för bolåneexperter, ny verksamhetsbroschyr, ÅKU 2019, intervju med Avanzas VD och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Licenshavaren har satt in kunders betalningar på sina privata konton i stället för att bokföra dem hos företaget.
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla styrelseuppdrag vid sidan av tjänsten.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Kontorschefen har överskridit sitt kreditmandat.
Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja samt undanhållit kommunikation m.m.
Företagsrådgivaren har allvarligt brustit i hanteringen av kreditärenden och anses inte lämplig som licenshavare.
Bolånehandläggaren har inte överlämnat dokument som avvek markant från andra handlingar i två kreditärenden vilket lett till att bolåneansökningar beviljats på felaktiga grunder.
Kundrådgivaren har avslöjat två kunders planer på att köpa bostad och på så vis brutit mot banksekretessen.
Rådgivaren har systematiskt manipulerat sina försäljningsresultat och på så sätt gynnat sig själv ekonomiskt.
Licensieringstest för informationsgivare, ny ordförande och nya ledamöter i SwedSecs styrelse, höstens testtillfällen, ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Vid SwedSecs årsstämma den 23 maj utsågs Mats Torstendahl till ny styrelse-ordförande. Vid stämman valdes också Urban Funered och Rikard Josefson till styrelseledamöter.
Rådgivaren har tagit pengar från kunders konton, förfalskat lånehandlingar och lånat pengar av kunder.
Kundrådgivaren har obehörigen skapat mobila Bank-ID, gjort otillåtna slagningar i företagets system och bedrivit finansiell verksamhet vid sidan om sin anställning.
SwedSecs styrelse har utsett justitierådet Kristina Ståhl till ledamot av SwedSecs disciplinnämnd från och med den 1 maj.
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.