Den SwedSec-licensierade rådgivaren hade i några fall inte överlämnat viss information till kunder som företaget är skyldigt att tillhandahålla i samband med investeringsrådgivning och försäkringsförmedling. Agerandet innebar att rådgivaren åsidosatt företagets riktlinjer.
Kraftig ökning av antalet licenshavare, uppdaterat regelverk, nya licensieringstester, nytt samarbetsavtal, förstärkning av kansliet, intervju med licenshavare nummer 20 000 och beslut av disciplinnämnden är några ämnen i nyhetsbrevet.
Vid årsskiftet var närmare 23 000 anställda på den svenska finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är mer än dubbelt så många som för ett år sedan.
Anställd vid SwedSec-anslutet företag hade inte genomfört ID-kontroll i enlighet med företagets regler.
Den SwedSec-licensierade chefen för kredithandläggare och rådgivare hade vid två tillfällen mottagit och lagt in en kreditansökan för en moster i företagets kreditsystem.
En SwedSec-licenshavare som arbetade med bl.a. privatekonomisk rådgivning och försäkringsförmedling har olovligen fört över pengar från kunders konton till sina egna konton.
Den SwedSec-licensierade kapitalrådgivaren har undertecknat depåavtal med kunds namn utan samtycke av kunden.
Den SwedSec-licensierade VD:n har överträtt sina befogenheter genom att ställa ut en garanti om 100 000 euro.
SwedSec, som licensierar anställda på den svenska värdepappersmarknaden, och Autorisasjonsordningen for finansielle rådgivere (AFR), som auktoriserar finansiella rådgivare i Norge, har ingått ett samarbetsavtal. Avtalet syftar bl.a. till att ömsesidigt godkänna varandras licensieringstester för rådgivare.
I början av oktober 2013 var 20 000 anställda på den svenska finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är mer än en fördubbling jämfört med samma tidpunkt 2012.
Kraftig ökning av antalet aktiva licenshavare, fler yrkesanpassade licensieringstester, dags för ÅKU 2013, tuffa kunskapskrav utmanar, fler fondbolag väljer att ansluta sig och intervju med ny ledamot i prövningsnämnden är några ämnen i nyhetsbrevet.
Tre SwedSec-licensierade rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag har lämnat råd som inte var anpassade efter kundernas riskvilja
En SwedSec-licensierad aktiemäklare köpte själv en stor andel av en kunds aktiepost efter att det anslutna företaget hade mottagit en säljorder på aktieposten från kunden.
En SwedSec-licensierad rådgivare anställd inom en private bankingenhet har vid 22 tillfällen underlåtit att omedelbart anmäla förändringar i sitt innehav av finansiella instrument. Detta innebar att han brutit mot företagets interna regler.
I månadsskiftet juni/juli 2013 var drygt 13 700 anställda på den svenska värdepappersmarknaden SwedSec-licensierade, vilket är en kraftig ökning under året.
Fler yrkesanpassade licensieringstester, samarbete med CISI, kunskapskrav för licensieringstest för specialister och intervju med nya styrelseledamöter är några ämnen i nyhetsbrevet
The Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) and SwedSec Licensiering (SwedSec), the Swedish Securities Institute, have signed an MoU to increase opportunities for cooperation between their organisations through a programme of collaboration.
Den SwedSec-licensierade säljaren har röjt sekretessbelagd information genom att skicka sådana uppgifter via e-post till sin make och son.
10 000 licenshavare, film om att ha SwedSec-licens, vägledning för anmälan av regelöverträdelser, intervju med en Compliance Officer och beslut av disciplinnämnden är några ämnen i nyhetsbrevet.
Nu är fler än 10 000 anställda på finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är en ökning med nästan 6 procent jämfört med samma tidpunkt 2012.
