SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
Ämnen: Juridik
-
-
SwedSec varnar försäkringsspecialist
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning om bolån.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har systematiskt brutit mot företagets regler och skapat uppenbara intressekonflikter.
-
SwedSec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har lämnat rådgivning om en aktie som inte ingick i företagets produktutbud.
-
Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg nya ledamöter i SwedSecs styrelse
Vid SwedSecs årsstämma den 27 maj utsågs Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg till styrelseledamöter.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har ansökt om krediter i en anhörigs namn och fört över stora summor från den anhöriges konton till sitt eget konto.
-
Katarina Lidén ny vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden
Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB, har utsetts till vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden med tillträde den 1 januari 2021. Katarina kvarstår som vd för SwedSec fram till mitten av november 2020.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har beviljat ett lån med rabatterad ränta till en kollegas make och på så sätt brutit mot regler om personalkrediter.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte haft kunskap om nya kreditregler och har därför gjort fel i kreditgivningen.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har gjort utbetalningar för ett dödsbos räkning utan att kontrollera behörigheten för den som utgav sig för att vara boutredningsman.
-
SwedSec varnar aktiemäklare
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
-
SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2020
Licensieringsverksamhet i tider av pandemi, licensieringstest för informationsgivare, fler återkallade licenser 2019 än något tidigare år och ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet. Trevlig läsning!
-
SwedSec varnar aktieanalytiker
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har fått tillgång till kunders kort och PIN-koder och har tagit ut pengar åt kunderna från en bankomat.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.
Visa mer
Loading...