Under andra kvartalet 2022 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat 13 beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad, åtta har meddelats en varning och tre har fått en erinran. En sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Intervjuer med nyvalda ledamöter, panelsamtal i Almedalen, nyheter om disciplinärenden och flera företag som har anslutit sig. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
SwedSecs styrelse har utsett Madeleine Jevås och Linda Conradsson till nya ledamöter i SwedSecs Prövningsnämnd. Madeleine är Product Manager Mortages på SEB och Linda är chef för Private Banking legal (Sverige) på Handelsbanken. Vi är glada över att dessa två kompetenta och erfarna personer kommer bli en del av nämndens arbete.
Åsa Eriksson Hedensiö valdes in som ny styrelseledamot vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 7 april 2022. Åsa är sedan 2020 chef för den svenska kontorsrörelsens privataffär inom Handelsbanken.
Under första kvartalet 2022 har SwedSecs disciplinnämnd meddelat 16 beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade, tio har meddelats en varning och fyra har fått en erinran. Beslutens karaktär har bland annat handlat om felaktig hantering av intressekonflikter, brister i kreditgivning och kundkännedom, samt i flera fall otillåtna slagningar i företagens interna system. En sammanfatt
Kriget i Ukraina, förändringar i SwedSecs disciplinnämnd och prövningsnämnd, höga betyg för SwedSec i nöjdhetsundersökning och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Läs nyhetsbrevet här.
Du kan prenumerera på SwedSecs nyheter via denna länk.
SwedSecs styrelse har vid ordinarie styrelsemöte den 10 februari 2022 utsett Petter Asp till ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Petter Asp är justitieråd i Högsta domstolen och har varit vice ordförande i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2017. Petter Asp tar över ordförandeskapet efter Ann-Christine Lindeblad som i början av februari begärde att bli entledigad från ordförandeskapet.
ÅKU 2021 på samma höga deltagarnivå som ÅKU 2020, kunskapskraven och regelverket har uppdaterats, intervjuer med advokat och kammaråklagare, beslut av disciplinnämnden och rekordmånga företag som har anslutit sig. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Disciplinnämnden har beslutat att återkalla licensen för tre rådgivare. I två av besluten rör det sig om omfattande brister vid bl.a. kreditgivning, ID-kontroll och kundkännedom och i det tredje ärendet har rådgivaren underlåtit att undersöka oklarheter i ett låneärende och inte uppdaterat kundkännedoms-uppgifter, trots att han tidigare fått en varning från SwedSec för liknande överträdelser.
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
Antalet SwedSec-anslutna företag ökar, dags för årlig kunskapsuppdatering (ÅKU), ökat antal platser i testlokaler och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivares identitet.
Antalet anslutna företag till SwedSec ökade under första halvåret 2021, samtidigt som antalet beslut av disciplinnämnden gick ned till 2019 års nivå.
Mäklaren har forcerat system och kringgått säkerhetsspärrar.
Sofia Wiklund börjar som ny Kommunikationsansvarig hos Svensk Värdepappersmarknad och SwedSec Licensiering den 1 september 2021.
Hållbarhetswebbinarium lockar många, nya styrelseledamöter, stor ökning av anslutna företag, sökfunktion för disciplinbeslut samt några beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.
Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.
Vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 26 april 2021 utsågs Urban Funered till ny styrelseordförande och valdes Mika Burman Götz och Jenny Hellberg in som nya styrelseledamöter.
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.