Ämnen: Utbildning

  • SwedSec varnar mäklare

    SwedSec varnar en mäklare som inte har inhämtat förhandsgodkännande för värdepappersaffärer och inte har följt företagets regler om korttidshandel.

  • SwedSec återkallar licens

    Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att lämna oriktig information om valutaaffärer. Agerandet orsakade arbetsgivaren en förlust på flera miljoner kronor.

  • Johan Lycke börjar på SwedSec

    Johan Lycke arbetar sedan den 1 mars på SwedSec och kommer att ägna sig åt kunskapskrav, regelverk, disciplinärenden och har dessutom ett särskilt uppdrag att arbeta med SwedSecs internationella frågor.

  • SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2018

    SwedSec slog ”omsättningsrekord” i antalet genomförda tester, seminarium om en orolig bolånemarknad, intervju med styrelseledamot, fler disciplinbeslut än någonsin, ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.

  • SwedSec varnar kreditrådgivare

    Rådgivaren har vid kreditgivning inte dokumenterat kredittagarens återbetalningsförmåga korrekt. Vidare har rådgivaren ensam fattat ett kreditbeslut utan behörighet.

  • SwedSecs nyhetsbrev 4 – 2017

    Högtryck för licensieringstest för bolån, uppdaterat regelverk, bolåneseminarium, uppdaterade kunskapskrav och fokusområden 2018, filmer om SwedSecs verksamhet och tester och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSec återkallar rådgivares licens

    Rådgivaren har vid flera tillfällen tagit pengar från en kunds konto. Dessutom har rådgivaren tagit betalt för olika tjänster och tillgodoräknat sig intäkterna.

  • SwedSec återkallar rådgivares licens

    Rådgivaren har tagit emot ett legat från en avliden tidigare kund och trots uppmaning om att betala tillbaka pengarna behållit dessa.

  • SwedSec återkallar rådgivares licens

    Rådgivaren har registrerat information om ett sextiotal kunder i företagets system för insamlade kunduppgifter vid investeringsrådgivning, utan att ha varit i kontakt med kunderna.

  • SwedSec varnar rådgivare för intressekonflikt

    Den finansiella rådgivaren har för egen räkning inlett ett köp av en fastighet. Säljaren av fastigheten var kund i företaget där rådgivaren var anställd. Rådgivaren hade dessutom kundansvar för säljaren.

  • SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2017

    Licensieringstest för bolån, uppdaterade kunskapskrav p.g.a. Mifid 2, nya filmer om SwedSecs verksamhet och tester, SwedSecs disciplinnämnd och ÅKU 2017. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2016

    Licensieringstest för bolån har lanserats, exempel på diagnostiska frågor, nya testorter från norr till söder, ny ordförande för disciplinnämnden och exempel på beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet, som finns nedan. Trevlig läsning!

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej