SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.
Ämnen: Utbildning
-
-
SwedSec varnar kontorschef
Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler om banksekretess och identifiering av kund.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har bl.a. olovligen gjort uttag från företagets konton och satt in pengarna på egna konton.
-
SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler i samband med kreditgivning.
-
SwedSec varnar försäkringsförmedlare
Försäkringsförmedlaren har brutit mot regler om tystnadsplikt och sekretess då han avslöjat kundinformation till obehöriga.
-
SwedSec varnar kundtjänstrådgivare
Rådgivaren har bokat bort avgifter för en kollega och på så sätt brutit mot företagets interna regler om intressekonflikter.
-
SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2018
Uppdaterade licensieringstester p.g.a. IDD, seminarium om pensioner, ny webbplats, dags för ÅKU 2018 och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
-
SwedSec varnar företagsrådgivare
Rådgivaren har brutit mot uppförandekoden och sekretessförbindelsen.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.
-
SwedSec återkallar licens efter grov ekonomisk brottslighet
Licenshavare har dömts för bland annat otillbörlig marknadspåverkan och svindleri.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat med betydande belopp och beviljat krediter på felaktiga grunder.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har blivit dömd för bland annat grovt bedrägeri och urkundsförfalskning.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.
-
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har brutit mot regler om intressekonflikter, dokumentationsplikt och lämplighetsbedömning vid investeringsrådgivning.
-
SwedSec återkallar försäkringsrådgivares licens
Försäkringsrådgivaren har vid upprepade tillfällen brutit mot dokumentationsplikten.
-
SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2018
SwedSec förstärker organisationen med bl.a. ny ledamot i prövningsnämnden respektive disciplinnämnden, frågor och svar om försäkringsdistributionsdirektivet (IDD), höstens testtillfällen har publicerats och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
-
Mats Beckman ny ledamot av SwedSecs disciplinnämnd
SwedSecs styrelse har utsett Mats Beckman till ny ledamot av disciplinnämnden från och med den 1 maj 2018.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om att inte ensam hantera kreditärende (dualitetsprincipen) och för att bl.a. inte ha dokumenterat investeringsrådgivning på ett korrekt sätt.
-
SwedSec varnar bolånerådgivare
Rådgivaren har vid ett flertal bolåneansökningar ändrat kundernas inkomst i kreditprövningarna. Det har lett till att kalkylen baserats på felaktiga uppgifter.
Visa mer
Loading...