I det ena avgörandet tilldelades licenshavaren en erinran - den mildaste påföljden i SwedSecs sanktionssystem - för det att han vid två tillfällen handlat med bolagets aktier vid tidpunkter då detta varit förbjudet. Vid bestämmande av påföljden beaktade disciplinnämnden bl.a. att licenshavaren själv anmält missgreppen och att hans handlande inte lett till någon skada.
Till Bäst i test 2008 utsågs Michael Malmström, Nordea Bank AB, med 93% rätta svar på SwedSecs licensieringstest. Prisutdelningen ägde rum idag på SwedSecs kontor i Stockholm. Detta är första året som Bäst i test utses.
Antal licensierad personal (mäklare, rådgivare med flera) i den svenska bank- & finansbranschen har under det fjärde kvartalet fortsatt att öka. Antal licensierade uppgick per den 31 december 2008 till 6 870 st, vilket är det högsta antal licensierade sedan SwedSec startade 2001.
Nyhetsbrev från Swedsec
SwedSecs disciplinnämnd har den 18 december 2008 tilldelat en licenshavare som arbetar som mäklare i ett till SwedSec anslutet värdepappersbolag en varning för det att han satt sig över börsens regelverk Norex Member Rules (NMR) och institutets interna regelverk.
I två av SwedSec nyligen genomförda undersökningar säger 71% respektive 86% av allmänheten att förtroendet för banker, mäklare och kapitalförvaltare stärks, om de kräver av sina anställda rådgivare att de ska vara licensierade.
Antal licensierad personal (mäklare, rådgivare med flera) i den svenska bank- & finansbranschen har under det tredje kvartalet fortsatt att öka. Antal licensierade uppgick per den 30 september 2008 till 6 777 st, vilket är det högsta antal licensierade hittills sedan SwedSec startade.
SwedSecs disciplinnämnd har givit en anställd i ett till SwedSec anslutet företag en varning för att han brutit mot företagets interna regelverk, vari bl.a. föreskrevs att visst handelslager endast fick användas i kundhandeln.
SwedSecs disciplinnämnd har givit en tidigare befattningshavare i ett till SwedSec anslutet företag en erinran för att han brutit mot företagets interna regelverk avseende förhandsgodkännande av externa uppdrag.
Pressmeddelande 2008-04-30 SwedSec har utsett Klas Danielsson till ny styrelseordförande. Klas Danielsson efterträder Lars Bredin som lämnar styrelsen på egen begäran.