Disciplinnämnden har varnat en aktiemäklare i ett företag som är anslutet till SwedSec. Aktiemäklaren har brutit mot regler: • vid ordermottagning och dokumentation av order, • genom att inhämta ordergodkännande av obehöriga personer och • genom att lämna ut orderboksinformation till obehörig.
SwedSecs Disciplinnämnd har meddelat en varning till en aktiemäklare med SwedSec-licens för att han tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem över bandad telefon.
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.
I en undersökning genomförd av SwedSec säger 84 % av allmänheten att förtroendet för banker, fondkommissionärer och kapitalförvaltare stärks om deras anställda har klarat ett licensieringstest.
SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler om dokumentation av kundklagomål. Dessutom har rådgivaren överträtt företagets interna regler genom att ta emot diskretionära uppdrag.
SwedSecs styrelse har utsett Kajsa Lindståhl och Jan Persson till nya ledamöter i Disciplinnämnden. Lindståhl och Persson har mångårig erfarenhet från finansmarknaden. Lindståhl var tidigare vd i Banco Fonder. Persson var senast chefsjurist på Svenskt Näringsliv.
Antalet SwedSec-licensierade på finansmarknaden (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, med flera), ökade rekordartat under 2009. Antal licensierade uppgick per den 31 december 2009 till 7597 (6 870) st, vilket är en ökning med 10 % jämfört med 31 december 2008.
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en privatrådgivare för att själv ha undertecknat dokument med kunders namn.
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en investeringsrådgivare för att ha brutit mot dokumentationsplikten
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en aktiemäklare för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en mäklarchef för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.
Katarina Lidén tillträder idag som verkställande direktör för SwedSec. Hennes företrädare, Margareta Carlsten, går i pension vid årsskiftet efter att ha varit med från verksamhetens grundande 2001.