Från den 1 januari 2013 ställer SwedSec krav på att alla finansiella rådgivare ska ha licens. Tidigare har endast de som ägnat sig åt kvalificerad rådgivning behövt ha licens. SwedSec inför samtidigt ett särskilt licensieringstest för rådgivare för att höja kunskapen hos yrkeskåren. Syftet är att stärka konsumentskyddet.
En SwedSec-licensierad rådgivare har bl.a. vid ett stort antal tillfällen överträtt företagets instruktioner för kassahantering och kreditgivning.
En analytiker som arbetar inom corporate finance har vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler när han för egen del handlat med värdepapper.
Rådgivaren hade undertecknat två handlingar med kunds namn, vilket är ett oacceptabelt agerande.
Licenshavaren har till kollegor skickat ut de rätta svaren på frågor som ingår i SwedSecs årliga kunskapsuppdatering.
Rådgivaren har i strid med företagets regler handlagt ett ärende för närstående och olovligen använt ett internt konto.
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att stiga. Trots kärvare tider för finansmarknaden uppvisas en 6-procentig ökning på årsbasis.
Mäklaren har utfört derivattransaktioner utan kunders samtycke och har därmed överskridit sina befogenheter. Mäklaren har också brutit mot företagets interna regler för dokumentation.
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under 2012. Per den 30 juni uppgick antalet licensierade till 9 655, vilket motsvarar en ökning med drygt 5 procent på årsbasis.
Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under första kvartalet 2012. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 9 450, vilket motsvarar en ökning med 8 procent på årsbasis.
Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.