SwedSec tilldelar tre rådgivare sanktioner
Tre SwedSec-licensierade rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag har lämnat råd som inte var anpassade efter kundernas riskvilja
-
-
SwedSec varnar aktiemäklare
En SwedSec-licensierad aktiemäklare köpte själv en stor andel av en kunds aktiepost efter att det anslutna företaget hade mottagit en säljorder på aktieposten från kunden.
-
SwedSec varnar private banking-rådgivare
En SwedSec-licensierad rådgivare anställd inom en private bankingenhet har vid 22 tillfällen underlåtit att omedelbart anmäla förändringar i sitt innehav av finansiella instrument. Detta innebar att han brutit mot företagets interna regler.
-
Kraftig ökning av SwedSec-licensierade
I månadsskiftet juni/juli 2013 var drygt 13 700 anställda på den svenska värdepappersmarknaden SwedSec-licensierade, vilket är en kraftig ökning under året.
-
CISI and SwedSec Licensiering AB agree programme of collaboration
The Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) and SwedSec Licensiering (SwedSec), the Swedish Securities Institute, have signed an MoU to increase opportunities for cooperation between their organisations through a programme of collaboration.
-
SwedSec tilldelar säljare av finansiella produkter en erinran
Den SwedSec-licensierade säljaren har röjt sekretessbelagd information genom att skicka sådana uppgifter via e-post till sin make och son.
-
Fler än 10 000 SwedSec-licensierade
Nu är fler än 10 000 anställda på finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är en ökning med nästan 6 procent jämfört med samma tidpunkt 2012.
-
SwedSec varnar aktiechef
Aktiechefen genomförde bl.a. aktieaffärer för företagets räkning utan mandat. Vidare rapporterade han inte incidenter i enlighet med interna regler.
-
SwedSec varnar rådgivare
En rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag har i november 2012 olovligen ändrat räntan på sin sambos konto från 0 till 1,5 procent.
-
SwedSec varnar rådgivare
En SwedSec-licensierad rådgivare har olovligen överfört pengar från ett internt konto i företaget till sitt eget konto. Beloppet är återbetalt och rådgivaren har själv valt att säga upp sin anställning.
-
Ökning av SwedSec-licensierade under 2012
Närmare 9 800 anställda på finansmarknaden var den 31 december 2012 SwedSec-licensierade, en ökning med fem procent jämfört med samma tidpunkt 2011.
-
SwedSec skärper licenskrav för finansiella rådgivare
Från den 1 januari 2013 ställer SwedSec krav på att alla finansiella rådgivare ska ha licens. Tidigare har endast de som ägnat sig åt kvalificerad rådgivning behövt ha licens. SwedSec inför samtidigt ett särskilt licensieringstest för rådgivare för att höja kunskapen hos yrkeskåren. Syftet är att stärka konsumentskyddet.
Visa mer
Loading...