SwedSec drar in licens för rådgivare
En SwedSec-licensierad rådgivare har bl.a. vid ett stort antal tillfällen överträtt företagets instruktioner för kassahantering och kreditgivning.
-
-
SwedSec varnar analytiker
En analytiker som arbetar inom corporate finance har vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler när han för egen del handlat med värdepapper.
-
Rådgivare varnas av SwedSecs disciplinnämnd
Rådgivaren hade undertecknat två handlingar med kunds namn, vilket är ett oacceptabelt agerande.
-
Anställd inom aktiehandeln tilldelas sanktion av SwedSecs disciplinnämnd
Licenshavaren har till kollegor skickat ut de rätta svaren på frågor som ingår i SwedSecs årliga kunskapsuppdatering.
-
Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Rådgivaren har i strid med företagets regler handlagt ett ärende för närstående och olovligen använt ett internt konto.
-
Fortsatt ökning av antalet SwedSec-licensierade
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att stiga. Trots kärvare tider för finansmarknaden uppvisas en 6-procentig ökning på årsbasis.
-
Mäklare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren har utfört derivattransaktioner utan kunders samtycke och har därmed överskridit sina befogenheter. Mäklaren har också brutit mot företagets interna regler för dokumentation.
-
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under 2012. Per den 30 juni uppgick antalet licensierade till 9 655, vilket motsvarar en ökning med drygt 5 procent på årsbasis.
-
Värdepappersmäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.
-
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under första kvartalet 2012. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 9 450, vilket motsvarar en ökning med 8 procent på årsbasis.
-
Aktiemäklare tilldelas en erinran av SwedSecs disciplinnämnd
Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.
-
Privatrådgivare får SwedSec-licens indragen
Privatrådgivaren hade upptagit ett lån på betydande belopp från en av företagets kunder. Agerandet är oacceptabelt och står i uppenbar strid med företagets uppförandekod och etikpolicy.
Visa mer
Loading...