Antalet anställda inom bank och finans som anmäls till SwedSec för att ha brutit mot regler fortsätter att öka. Under 2019 beslutade SwedSecs disciplinnämnd att återkalla 17 licenser, vilket var tre fler än året innan. Antalet anmälda disciplinärenden var 56 stycken 2019 mot 46 året innan.
Rådgivaren har inte kontrollerat låntagarnas inkomster och kontantinsatsernas ursprung vid handläggningen av bolåneärenden.
Rådgivaren lät bli att utföra kontroller i samband med en utlandsbetalning som ledde till ett bedrägeri.
Rådgivaren har bland annat beviljat ett lånelöfte trots att han fråntagits sitt kreditmandat.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till sitt eget.
Kundtjänstmedarbetaren har sammanblandat sin roll som tjänsteman i företaget med sin roll som privatperson.
Licenshavaren har satt in kunders betalningar på sina privata konton i stället för att bokföra dem hos företaget.
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla styrelseuppdrag vid sidan av tjänsten.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Kontorschefen har överskridit sitt kreditmandat.