SwedSec varnar aktieanalytiker
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Rådgivaren har fått tillgång till kunders kort och PIN-koder och har tagit ut pengar åt kunderna från en bankomat.
Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.
Rådgivaren har använt företagets provisionskonton felaktigt och försökt dölja sitt agerande.
Antalet anställda inom bank och finans som anmäls till SwedSec för att ha brutit mot regler fortsätter att öka. Under 2019 beslutade SwedSecs disciplinnämnd att återkalla 17 licenser, vilket var tre fler än året innan. Antalet anmälda disciplinärenden var 56 stycken 2019 mot 46 året innan.
Rådgivaren har inte kontrollerat låntagarnas inkomster och kontantinsatsernas ursprung vid handläggningen av bolåneärenden.
Rådgivaren lät bli att utföra kontroller i samband med en utlandsbetalning som ledde till ett bedrägeri.
Rådgivaren har bland annat beviljat ett lånelöfte trots att han fråntagits sitt kreditmandat.
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.