SwedSec varnar företagsrådgivare
Den SwedSec-licensierade företagsrådgivaren hade fotokopierat en kunds namnteckning från en revers till en pantsättningshandling.
Ämnen: Juridik
-
-
SwedSec återkallar licens för medarbetare vid kontor
Den SwedSec-licensierade medarbetaren har från sin arbetsgivare tagit pengar till ett sammanlagt belopp av 104 000 kr. Detta skedde genom uttag från kontorets interna konto och bristande redovisning av bankgiroinsättningar under åren 2012-2015.
-
SwedSec tilldelar chef sanktion
Den SwedSec-licensierade chefen för en storkundsenhet har godkänt strafföreläggande för otillbörlig marknadspåverkan utanför tjänsten. Han har vid två tillfällen samtidigt lagt köp- och säljorder för en aktie till samma pris. Dessa order ledde omedelbart till avslut. I strafföreläggandet angavs att licenshavaren borde ha insett att förfarandet innebar otillbörlig marknadspåverkan.
-
Tom Dinkelspiel ny styrelseordförande för SwedSec
SwedSec Licensiering AB har idag valt Tom Dinkelspiel till ny styrelseordförande. Tom Dinkelspiel har arbetat i ledande befattningar i den finansiella sektorn i närmare 25 år och är bl.a. ordförande för Öhmangruppen.
-
SwedSec tilldelar fondförvaltare sanktion
Den SwedSec-licensierade förvaltaren har för en fonds räkning genomfört en aktietransaktion i ett bolag som var handelsstoppat av hans arbetsgivare. Skälet till det interna handelsstoppet var att en annan anställd hade fått information om det bolaget.
-
SwedSec tilldelar VD sanktion
Den SwedSec-licensierade VD:n arbetade på ett företag som skulle notera ett bolag på börsen. En nära släkting till VD:n var ordförande och en huvudägare i det bolag som skulle börsnoteras. VD:n lämnade information om den uppkomna intressekonflikten internt. VD:n underrättade dock inte styrelsen om intressekonflikten förrän efter en s.k. visselblåsaraktion.
-
SwedSec varnar en mäklare och rådgivare
SwedSec-licenshavaren arbetar som mäklare och rådgivare på en enhet som inte utför diskretionär förvaltning. Trots detta har han under perioden augusti 2014 till maj 2015 för en kunds räkning utfört ett stort antal affärer diskretionärt.
-
SwedSec återkallar licens för aktiehandlare
En SwedSec-licensierad aktiehandlare har i tjänsten accepterat ett erbjudande av en utländsk handlare om att få fem biljetter till ett särskilt evenemang utomlands. Biljetterna skulle användas privat. Aktiehandlaren, som varit pådrivande för att få biljetterna, har även framfört att det skulle vara bra för framtida affärer om den utländske handlaren ordnade biljetterna.
-
SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2015
Konsumentskydd, licensieringstest för bolån, Bankföreningens nya VD, seminarium i Almedalen, ÅKU 2015, nya på SwedSec och beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
-
SwedSec varnar privatrådgivare
Den SwedSec-licensierade privatrådgivaren hade bl.a. brutit mot reglerna om dokumentation av investeringsrådgivning.
-
SwedSec tilldelar licenshavare sanktion
SwedSec-licenshavaren har av misstag överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att sälja aktier med vinst som han har ägt under kortare tid än en månad. Regeln gäller såväl enligt Svenska Fondhandlareföreningens branschregler som enligt arbetsgivarens interna regler om anställdas egna värdepappersaffärer.
-
SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har brutit mot interna regler om anställdas egna värdepappersaffärer eftersom han för sent har anmält värdepappersaffärer till sin arbetsgivare.
-
SwedSec varnar anställd i kundtjänst
Den SwedSec-licensierade kundtjänstmedarbetaren hade av en kund blivit ombedd att avsluta ett konto med tillhörande kort. Kunden ville skänka befintligt saldo på ca 50 kr till företagets kaffekassa. Kontot och kortet blev dock inte avslutat som överenskommits och saldot hade istället förts över av kundtjänstmedarbetaren till hennes eget konto.
-
SwedSec återkallar licens för företagsrådgivare
Den SwedSec-licensierade företagsrådgivaren hade vid ett stort antal tillfällen utbetalat och förlängt företagskrediter utan att behörigt kreditbeslut hade fattats. I sex av dessa fall var krediterna av den digniteten att de krävt beslut av behörig kreditkommitté. Krediterna var i storleken 200 000 – 1000 000 kr. Vidare hade bl.a. krediter i flera fall utbetalats utan att säkerheter tagits in.
-
SwedSec varnar en rådgivare och försäkringsförmedlare
I det företag där den SwedSec-licensierade rådgivaren och försäkringsförmedlaren är anställd finns regler som innebär att egna och närståendes affärer i finansiella instrument omedelbart ska anmälas till företagets regelansvarige.
-
SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2015
Kunskapskrav för licensieringstest för bolån, intervju med SwedSecs nya styrelseordförande, frågor om MiFID II, uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser, beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
-
SwedSec varnar medarbetare vid kundcenter
SwedSec-licenshavaren var anställd som agent vid en kundcenterenhet och tog via telefon emot uppdrag från privatkunder. Licenshavaren har i samband med dessa telefonuppdrag, vid flera tillfällen, inte identifierat kunder på ett korrekt sätt bl.a. när han har spärrat och lämnat ut bankkort.
-
SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har beviljat krediter till två kunder som var arbetskamrater till hennes make. Dessa kunder bildade under den aktuella perioden även ett bolag tillsammans med maken.
-
SwedSec tilldelar licenshavare sanktion
SwedSec-licenshavaren har undertecknat en depåöppningshandling som försäkringsförmedlare, trots att han inte hade den befattningen
-
SwedSec varnar kapitalförvaltare
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har, utan att informera sin arbetsgivare, fått optioner i ett bolag som han i tjänsten hjälpt med marknadsföring vid emissioner. Förvaltaren medverkade även till att hans arbetsgivare fick provision när deras kunder tecknade sig för emissionerna.
Visa mer
Loading...