Gå direkt till innehåll

Kategorier: finansmarknaden

  • En återkallad licens och tre varningar under tredje kvartalet

    En återkallad licens och tre varningar under tredje kvartalet

    Under tredje kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fyra beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad och tre licenshavare har fått en varning. Swedsecs disciplinnämnd har hittills i år meddelat 32 beslut under 2024; elva återkallelser, 17 varningar, tre beslut om erinran och ett beslut utan påföljd.

  • Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec

    Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec

    Swedsec Licensiering höll den 7 maj 2024 årsstämma där beslut fattades om inval av Johanna Fager Wettergren, hållbarhetschef på Swedbank, som ny ledamot och omval av ordförande Urban Funered. Kerstin Hermansson valdes till vice ordförande vid efterföljande konstituerande styrelsemöte.

  • SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2017

    Licensieringstest för bolån, uppdaterade kunskapskrav p.g.a. Mifid 2, nya filmer om SwedSecs verksamhet och tester, SwedSecs disciplinnämnd och ÅKU 2017. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

  • SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2016

    SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2016

    SwedSec fyller 15 år, licensieringstest för bolån lanseras snart, ny kundundersökning genomförd, lågränteseminarium i april, antalet disciplinärenden ökar och exempel på beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet. Trevlig läsning!

  • SwedSec återkallar licens för medarbetare vid kontor

    SwedSec återkallar licens för medarbetare vid kontor

    Den SwedSec-licensierade medarbetaren har från sin arbetsgivare tagit pengar till ett sammanlagt belopp av 104 000 kr. Detta skedde genom uttag från kontorets interna konto och bristande redovisning av bankgiroinsättningar under åren 2012-2015.

  • Tom Dinkelspiel ny styrelseordförande för SwedSec

    Tom Dinkelspiel ny styrelseordförande för SwedSec

    SwedSec Licensiering AB har idag valt Tom Dinkelspiel till ny styrelseordförande. Tom Dinkelspiel har arbetat i ledande befattningar i den finansiella sektorn i närmare 25 år och är bl.a. ordförande för Öhmangruppen.

  •  SwedSec tilldelar VD sanktion

    SwedSec tilldelar VD sanktion

    Den SwedSec-licensierade VD:n arbetade på ett företag som skulle notera ett bolag på börsen. En nära släkting till VD:n var ordförande och en huvudägare i det bolag som skulle börsnoteras. VD:n lämnade information om den uppkomna intressekonflikten internt. VD:n underrättade dock inte styrelsen om intressekonflikten förrän efter en s.k. visselblåsaraktion.

  • SwedSec varnar en mäklare och rådgivare

    SwedSec varnar en mäklare och rådgivare

    SwedSec-licenshavaren arbetar som mäklare och rådgivare på en enhet som inte utför diskretionär förvaltning. Trots detta har han under perioden augusti 2014 till maj 2015 för en kunds räkning utfört ett stort antal affärer diskretionärt.