SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Styrelsen för SwedSec Licensiering AB (SwedSec) har utsett Teresa Isele till ny VD för SwedSec. Teresa är Chef för Verksamhetsstöd & Utveckling på Första AP-fonden där hon sedan 2015 har haft flera viktiga roller inklusive som t f VD, Chefsjurist och Chef för Compliance. Teresa har dessförinnan varit jurist på EQT och Advokatfirman Vinge i Stockholm.
Rådgivaren har inte informerat sin arbetsgivare om en bisyssla i ett bolag och hanterat kundkännedomsfrågor för samma bolag liksom för en närstående.
Fortsatt verksamhet trots covid-19, nya ledamöter till styrelse och disciplinutskott, årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) och exempel på disciplinbeslut. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Rådgivaren har hanterat sina vänners kreditärenden och avslöjat uppgifter.
Kundrådgivaren har fört över betydande belopp från kunder till egna konton.
Rådgivaren har lämnat råd som inte var lämpliga och brustit i sin dokumentation av rådgivningen.
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren.
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.