SwedSec AB har bytt firma till SwedSec Licensiering AB. Syftet med firmaändringen är att namnet ska klargöra bolagets verksamhet, säger Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB. För ytterligare information kontakta: Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2010. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till 8 400, vilket motsvarar en ökning med 10,5 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag ökade markant under 2010.
Den SwedSec-licensierade aktieanalytikern har vid två tillfällen brutit mot sitt företags interna regler om att begära förhandstillstånd för egna värdepappersaffärer och i sju fall överträtt företagets interna regler om att anmäla förändringar i innehav avseende finansiella instrument.
Sedan privatrådgivaren slutat sin anställning uppdagades att rådgivaren under sin anställningstid privat hade lånat pengar av företagets kunder. Det handlade om minst tre lån som var på betydande belopp.
Antal SwedSec-licensierad personal på finansmarknaden (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) fortsatte att öka under tredje kvartalet 2010. Per den 30 september uppgick antalet licensierade till nästan 8 300, vilket är en ökning med 13 % sedan ett år tillbaka. Även antalet SwedSec-anslutna företag ökade starkt.
Den SwedSec-licensierade aktieanalytikern köpte vid två tillfällen aktier i anslutning till att en aktieanalys med rekommendationsförändring publicerades. Därmed bröt analytikern mot företagets regler för aktieanalytikers egna värdepappersaffärer.
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren hade lånat pengar av en kund hos det företag där han var anställd. Dessutom hade han lämnat oriktiga uppgifter i sina kostnadsräkningar för representation vid ett flertal tillfällen. Hans SwedSec-licens har återkallats.
Finansinspektionen meddelade den 28 augusti 2010 att den beslutat att återkalla HQ Bank ABs (HQ Bank) tillstånd att bl.a. bedriva värdepappersrörelse.
Antal SwedSec-licensierad personal på finansmarknaden (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) ökade starkt under första och andra kvartalet 2010. Den 30 juni uppgick antalet licensierade till 8178, vilket är en ökning med 12 % sedan ett år tillbaka. Branschen har lämnat finanskrisen bakom sig och satsar framåt igen.
Disciplinnämnden har varnat en aktiemäklare i ett företag som är anslutet till SwedSec. Aktiemäklaren har brutit mot regler: • vid ordermottagning och dokumentation av order, • genom att inhämta ordergodkännande av obehöriga personer och • genom att lämna ut orderboksinformation till obehörig.
SwedSecs Disciplinnämnd har meddelat en varning till en aktiemäklare med SwedSec-licens för att han tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem över bandad telefon.
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.
I en undersökning genomförd av SwedSec säger 84 % av allmänheten att förtroendet för banker, fondkommissionärer och kapitalförvaltare stärks om deras anställda har klarat ett licensieringstest.
SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler om dokumentation av kundklagomål. Dessutom har rådgivaren överträtt företagets interna regler genom att ta emot diskretionära uppdrag.
SwedSecs styrelse har utsett Kajsa Lindståhl och Jan Persson till nya ledamöter i Disciplinnämnden. Lindståhl och Persson har mångårig erfarenhet från finansmarknaden. Lindståhl var tidigare vd i Banco Fonder. Persson var senast chefsjurist på Svenskt Näringsliv.
Antalet SwedSec-licensierade på finansmarknaden (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, med flera), ökade rekordartat under 2009. Antal licensierade uppgick per den 31 december 2009 till 7597 (6 870) st, vilket är en ökning med 10 % jämfört med 31 december 2008.
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en privatrådgivare för att själv ha undertecknat dokument med kunders namn.
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en investeringsrådgivare för att ha brutit mot dokumentationsplikten
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en aktiemäklare för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.
SwedSecs disciplinnämnd har varnat en mäklarchef för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.