Kraftig ökning av antalet aktiva licenshavare, fler yrkesanpassade licensieringstester, dags för ÅKU 2013, tuffa kunskapskrav utmanar, fler fondbolag väljer att ansluta sig och intervju med ny ledamot i prövningsnämnden är några ämnen i nyhetsbrevet.
Tre SwedSec-licensierade rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag har lämnat råd som inte var anpassade efter kundernas riskvilja
En SwedSec-licensierad aktiemäklare köpte själv en stor andel av en kunds aktiepost efter att det anslutna företaget hade mottagit en säljorder på aktieposten från kunden.
En SwedSec-licensierad rådgivare anställd inom en private bankingenhet har vid 22 tillfällen underlåtit att omedelbart anmäla förändringar i sitt innehav av finansiella instrument. Detta innebar att han brutit mot företagets interna regler.
I månadsskiftet juni/juli 2013 var drygt 13 700 anställda på den svenska värdepappersmarknaden SwedSec-licensierade, vilket är en kraftig ökning under året.
Fler yrkesanpassade licensieringstester, samarbete med CISI, kunskapskrav för licensieringstest för specialister och intervju med nya styrelseledamöter är några ämnen i nyhetsbrevet
The Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) and SwedSec Licensiering (SwedSec), the Swedish Securities Institute, have signed an MoU to increase opportunities for cooperation between their organisations through a programme of collaboration.
Den SwedSec-licensierade säljaren har röjt sekretessbelagd information genom att skicka sådana uppgifter via e-post till sin make och son.
10 000 licenshavare, film om att ha SwedSec-licens, vägledning för anmälan av regelöverträdelser, intervju med en Compliance Officer och beslut av disciplinnämnden är några ämnen i nyhetsbrevet.
Nu är fler än 10 000 anställda på finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är en ökning med nästan 6 procent jämfört med samma tidpunkt 2012.
Aktiechefen genomförde bl.a. aktieaffärer för företagets räkning utan mandat. Vidare rapporterade han inte incidenter i enlighet med interna regler.
En rådgivare på ett av SwedSecs anslutna företag har i november 2012 olovligen ändrat räntan på sin sambos konto från 0 till 1,5 procent.
En SwedSec-licensierad rådgivare har olovligen överfört pengar från ett internt konto i företaget till sitt eget konto. Beloppet är återbetalt och rådgivaren har själv valt att säga upp sin anställning.
Närmare 9 800 anställda på finansmarknaden var den 31 december 2012 SwedSec-licensierade, en ökning med fem procent jämfört med samma tidpunkt 2011.
Från den 1 januari 2013 ställer SwedSec krav på att alla finansiella rådgivare ska ha licens. Tidigare har endast de som ägnat sig åt kvalificerad rådgivning behövt ha licens. SwedSec inför samtidigt ett särskilt licensieringstest för rådgivare för att höja kunskapen hos yrkeskåren. Syftet är att stärka konsumentskyddet.
En SwedSec-licensierad rådgivare har bl.a. vid ett stort antal tillfällen överträtt företagets instruktioner för kassahantering och kreditgivning.
En analytiker som arbetar inom corporate finance har vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler när han för egen del handlat med värdepapper.
Rådgivaren hade undertecknat två handlingar med kunds namn, vilket är ett oacceptabelt agerande.
Licenshavaren har till kollegor skickat ut de rätta svaren på frågor som ingår i SwedSecs årliga kunskapsuppdatering.
Rådgivaren har i strid med företagets regler handlagt ett ärende för närstående och olovligen använt ett internt konto.