SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har hanterat sina vänners kreditärenden och avslöjat uppgifter.
Ämnen: Utbildning
-
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Kundrådgivaren har fört över betydande belopp från kunder till egna konton.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har lämnat råd som inte var lämpliga och brustit i sin dokumentation av rådgivningen.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
-
Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020
Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
-
SwedSec varnar försäkringsspecialist
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning om bolån.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har systematiskt brutit mot företagets regler och skapat uppenbara intressekonflikter.
-
SwedSec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har lämnat rådgivning om en aktie som inte ingick i företagets produktutbud.
-
Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg nya ledamöter i SwedSecs styrelse
Vid SwedSecs årsstämma den 27 maj utsågs Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg till styrelseledamöter.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har ansökt om krediter i en anhörigs namn och fört över stora summor från den anhöriges konton till sitt eget konto.
-
Katarina Lidén ny vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden
Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB, har utsetts till vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden med tillträde den 1 januari 2021. Katarina kvarstår som vd för SwedSec fram till mitten av november 2020.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har beviljat ett lån med rabatterad ränta till en kollegas make och på så sätt brutit mot regler om personalkrediter.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte haft kunskap om nya kreditregler och har därför gjort fel i kreditgivningen.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har gjort utbetalningar för ett dödsbos räkning utan att kontrollera behörigheten för den som utgav sig för att vara boutredningsman.
-
SwedSec varnar aktiemäklare
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
-
SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2020
Licensieringsverksamhet i tider av pandemi, licensieringstest för informationsgivare, fler återkallade licenser 2019 än något tidigare år och ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet. Trevlig läsning!
-
SwedSec varnar aktieanalytiker
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Visa mer
Loading...