Gå direkt till innehåll

Kategorier: bank- & finansbranschen

Fjorton beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2024

Fjorton beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2024

Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.

Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec

Johanna Fager Wettergren utsedd till ny styrelseledamot i Swedsec

Swedsec Licensiering höll den 7 maj 2024 årsstämma där beslut fattades om inval av Johanna Fager Wettergren, hållbarhetschef på Swedbank, som ny ledamot och omval av ordförande Urban Funered. Kerstin Hermansson valdes till vice ordförande vid efterföljande konstituerande styrelsemöte.

SwedSecs nyhetsbrev 4 – 2019

SwedSecs nyhetsbrev 4 – 2019

Ett år med bolån och återkallade licenser, intervju med Nordnets VD, nytt regelverk och uppdaterade kunskapskrav, filmer från seminarium och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har brutit mot företagets regler om att inte ensam hantera kreditärende (dualitetsprincipen) och för att bl.a. inte ha dokumenterat investeringsrådgivning på ett korrekt sätt.

SwedSec varnar bolånerådgivare

Rådgivaren har vid ett flertal bolåneansökningar ändrat kundernas inkomst i kreditprövningarna. Det har lett till att kalkylen baserats på felaktiga uppgifter.

SwedSec varnar mäklare

SwedSec varnar en mäklare som inte har inhämtat förhandsgodkännande för värdepappersaffärer och inte har följt företagets regler om korttidshandel.

SwedSec återkallar licens

Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att lämna oriktig information om valutaaffärer. Agerandet orsakade arbetsgivaren en förlust på flera miljoner kronor.

SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.

SwedSec varnar kreditrådgivare

SwedSec varnar kreditrådgivare

Rådgivaren har vid kreditgivning inte dokumenterat kredittagarens återbetalningsförmåga korrekt. Vidare har rådgivaren ensam fattat ett kreditbeslut utan behörighet.

Visa mer

Swedsec licensierar finansbranschen.

Swedsecs licensieringar är sedan många år en hörnsten i arbetet med att stärka kompetensen och kundskyddet i finansbranschen. En licensiering från oss är yrkesanpassad för anställda i branschen och baseras på tester och på ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Vi är kvalitetsstämpeln för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik i en bransch där allmänhetens förtroende är en nyckel för långsiktig hållbarhet. Knappt 300 företag är anslutna till Swedsec och ca 24 500 av deras anställda är Swedsec-licensierade. Swedsec Licensiering AB är ett av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad helägt aktiebolag. För mer information besök: swedsec.se.