Kategorier: swedsecs disciplinnämnd

  • Fjorton beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2024

    Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.

  • Nio beslut av Swedsecs disciplinnämnd under tredje kvartalet 2023

    Under tredje kvartalet 2023 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat nio beslut. Tre licenshavare har fått sin licens återkallad, för en av dem blev återkallelsen tidsbegränsad. Fem licenshavare har fått en varning och en har fått en erinran. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.

    Åtta av nio beslut handlar om licenshavare som brustit vid kreditgivning och dokumentation vil

  • Beslut under fjärde kvartalet 2022

    Under fjärde kvartalet 2022 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat nio beslut. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.

  • 13 beslut av Swedsecs disciplinnämnd under andra kvartalet 2022

    Under andra kvartalet 2022 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat 13 beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad, åtta har meddelats en varning och tre har fått en erinran. En sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.

  • Swedsecs nyhetsbrev 2 – 2022

    Intervjuer med nyvalda ledamöter, panelsamtal i Almedalen, nyheter om disciplinärenden och flera företag som har anslutit sig. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.

  • SwedSec varnar privatrådgivare

    Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.

  • SwedSec återkallar licens för kundrådgivare

    Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja samt undanhållit kommunikation m.m.

  • SwedSec återkallar företagsrådgivares licens

    Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.

  • SwedSec varnar rådgivare

    Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning i enlighet med företagets interna regler.

  • SwedSec återkallar privatrådgivares licens

    Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.

  • SwedSec varnar bolånerådgivare

    Rådgivaren har vid ett flertal bolåneansökningar ändrat kundernas inkomst i kreditprövningarna. Det har lett till att kalkylen baserats på felaktiga uppgifter.

  • SwedSec varnar mäklare

    SwedSec varnar en mäklare som inte har inhämtat förhandsgodkännande för värdepappersaffärer och inte har följt företagets regler om korttidshandel.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av oss och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs vår Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att våra Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej