SwedSec varnar företagsrådgivare
Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.
Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.
Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.
Rådgivaren har i ett flertal fall underlåtit att dokumentera rådgivning om bolån.
Rådgivaren har överträtt instruktioner i samband med en utbetalning från ett överförmyndarspärrat konto.
Kunskap är till viss del en färskvara och behöver ständigt förnyas − därför måste alla personer som har en aktiv SwedSec-licens göra en årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) genom en utbildning som sker digitalt och avslutas med ett test. Årets ÅKU har nu genomförts av mer än 23 000 licenshavare vilket är ett nytt rekord för det årliga ”kunskapslyftet” i finansbranschen.
Rådgivaren har fört över pengar till en person som utgav sig för att vara kund och som använde en ogiltig ID-handling.
Kapitalförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Styrelsen för SwedSec Licensiering AB (SwedSec) har utsett Teresa Isele till ny VD för SwedSec. Teresa är Chef för Verksamhetsstöd & Utveckling på Första AP-fonden där hon sedan 2015 har haft flera viktiga roller inklusive som t f VD, Chefsjurist och Chef för Compliance. Teresa har dessförinnan varit jurist på EQT och Advokatfirman Vinge i Stockholm.
Rådgivaren har inte informerat sin arbetsgivare om en bisyssla i ett bolag och hanterat kundkännedomsfrågor för samma bolag liksom för en närstående.
Swedsecs licensieringar är sedan många år en hörnsten i arbetet med att stärka kompetensen och kundskyddet i finansbranschen. En licensiering från oss är yrkesanpassad för anställda i branschen och baseras på tester och på ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Vi är kvalitetsstämpeln för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik i en bransch där allmänhetens förtroende är en nyckel för långsiktig hållbarhet. Knappt 300 företag är anslutna till Swedsec och ca 24 500 av deras anställda är Swedsec-licensierade. Swedsec Licensiering AB är ett av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad helägt aktiebolag. För mer information besök: swedsec.se.