Ämnen: Juridik

  • Mäklare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd

    Mäklaren har utfört derivattransaktioner utan kunders samtycke och har därmed överskridit sina befogenheter. Mäklaren har också brutit mot företagets interna regler för dokumentation.

  • Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka

    Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under 2012. Per den 30 juni uppgick antalet licensierade till 9 655, vilket motsvarar en ökning med drygt 5 procent på årsbasis.

  • Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka

    Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under första kvartalet 2012. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 9 450, vilket motsvarar en ökning med 8 procent på årsbasis.

  • Privatrådgivare får SwedSec-licens indragen

    Privatrådgivaren hade upptagit ett lån på betydande belopp från en av företagets kunder. Agerandet är oacceptabelt och står i uppenbar strid med företagets uppförandekod och etikpolicy.

  • Antalet SwedSec-licensierade ökade starkt under 2011

    Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2011. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till drygt 9 300, vilket motsvarar en ökning med 11 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag fortsatte att öka under 2011.

  • SwedSecs disciplinnämnd ger sanktion för röjande av företagshemligheter

    I ett mål vid Stockholms tingsrätt gav licenshavaren in dagliga resultatrapporter för en period av 18 månader från företaget där han var anställd.SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rapporterna inte borde ha getts in omaskerade då materialet utgjorde en företagshemlighet. De ingivna rapporterna blev allmänna handlingar hos tingsrätten och därmed fanns risk för att delar av materialet skulle ko

  • Licenshavare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd

    Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.

  • 2011:08 Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs Disciplinnämnd

    Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder. Licenshavaren informerade själv bolagets compliance officer. Den interna regeln var relativt nyinförd.

  • 2011:07 Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs Disciplinnämnd

    Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder. Licenshavaren upptäckte själv misstaget och informerade omedelbart bolagets compliance officer. Den interna regeln var relativt nyinförd.

  • Över 9000 SwedSec-licensierade

    Antalet anställda på värdepappersmarknaden med SwedSec-licens (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) ökade starkt under första halvåret 2011. Den 30 juni 2011 uppgick antalet licensierade till 9139, vilket är en ökning med 12 % sedan ett år tillbaka. Därutöver har många privatpersoner genomgått licensieringstestet.

  • Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd

    Den SwedSec-licensierade rådgivaren agerade olämpligt genom att ta emot stora belopp från en före detta kund. Dessutom hade rådgivaren vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler.

  • Antalet SwedSec-licensierade ökade starkt under första kvartalet

    Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) har ökat markant under första kvartalet 2011. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 8 750, vilket motsvarar en ökning med 12 procent på årsbasis. Även antalet SwedSec-anslutna företag ökade med 7 procent på årsbasis till 174 stycken.

  • Lars Bredin ny ledamot av SwedSecs Disciplinnämnd

    SwedSecs styrelse har utsett Lars Bredin som ny ledamot av SwedSecs Disciplinnämnd. Lars Bredin har mångårig erfarenhet av värdepappersmarknaden bland annat i sin tidigare roll som chef för Stockholmsbörsen. Lars Bredin har även varit SwedSecs styrelseordförande fram till våren 2008.

Visa mer
Fyll i din epostadress för att följa Swedsec Licensiering AB på Mynewsdesk

När du väljer att skapa ett konto och följa ett nyhetsrum kommer dina personuppgifter behandlas av Mynewsdesk och av ägaren av nyhetsrummet för att du ska kunna motta nyheter och uppdateringar enligt dina bevakningsinställningar.

För att läsa mer om detta, var vänlig läs Mynewsdesks Integritetspolicy som berör vår behandling av dina personuppgifter, och Mynewsdesks Integritetspolicy för Contacts som berör behandlingen av dina personuppgifter från ägaren av nyhetsrummet du följer.

Vänligen notera att Mynewsdesks Användarvillkor gäller alla våra tjänster.

Du kan dra tillbaka ditt samtycke när som helst genom att avregistrera dig eller genom att ta bort ditt konto.
Kolla din inkorg

Mejl skickat till __email__. Klicka på länken i mejlet för att följa Swedsec Licensiering AB.

Okej