Under fjärde kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat tolv beslut, varav sex återkallelser, fem varningar och lämnat ett ärende utan åtgärd. Totalt under 2024 har disciplinnämnden meddelat 44 beslut: 17 återkallelser, 22 varningar och tre erinran. I två fall har nämnden beslutat att det inte ska meddelas någon påföljd.
Under tredje kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fyra beslut. En licenshavare har fått sin licens återkallad och tre licenshavare har fått en varning. Swedsecs disciplinnämnd har hittills i år meddelat 32 beslut under 2024; elva återkallelser, 17 varningar, tre beslut om erinran och ett beslut utan påföljd.
Under andra kvartalet 2024 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. Två licenshavare har fått en erinran. Disciplinnämnden har i ett ärende valt att inte påföra någon påföljd. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Disciplinnämnden har meddelat 14 beslut under första kvartalet 2024. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och åtta har fått en varning och en har fått en erinran.
Under fjärde kvartalet 2023 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat tio beslut. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Under fjärde kvartalet har nio licenshavare fått en varning och en har fått en erinran av disciplinnämnden.
Disciplinnämnden har meddelat totalt 42 beslut under 2023, vilket är något färre än föregående år. Många beslut under 2023 har handlat om licenshava
Under andra kvartalet 2023 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat nio beslut, vilket är något färre än motsvarande period förra året. Åtta licenshavare har fått en varning och en har fått sin licens återkallad. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Flera av disciplinnämndens beslut under andra kvartalet 2023 rör licenshavare som brustit vid kreditgivning och dokumentation. I
Under första kvartalet 2023 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat fjorton beslut. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
Två licenshavare har fått sina licenser återkallade och elva licenshavare har fått en varning. Disciplinnämnden har därutöver lämnat en anmälan utan åtgärd.
Det rör sig om flera fall av brister vid kreditgivning, bland annat har licenshavare inte ko
Under tredje kvartalet 2022 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat tio beslut. Sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.
– Under tredje kvartalet har en licenshavare fått sin licens återkallad, sex licenshavare har varnats och tre har fått en erinran av disciplinnämnden. Totalt har nämnden hittills i år meddelat 39 beslut, vilket är något fler än motsvarande period förra året, s
Under första kvartalet 2022 har SwedSecs disciplinnämnd meddelat 16 beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade, tio har meddelats en varning och fyra har fått en erinran. Beslutens karaktär har bland annat handlat om felaktig hantering av intressekonflikter, brister i kreditgivning och kundkännedom, samt i flera fall otillåtna slagningar i företagens interna system. En sammanfatt
Kriget i Ukraina, förändringar i SwedSecs disciplinnämnd och prövningsnämnd, höga betyg för SwedSec i nöjdhetsundersökning och beslut av disciplinnämnden. Om detta och mer kan du läsa i senaste nyhetsbrevet.
Läs nyhetsbrevet här.
Du kan prenumerera på SwedSecs nyheter via denna länk.
SwedSecs styrelse har vid ordinarie styrelsemöte den 10 februari 2022 utsett Petter Asp till ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Petter Asp är justitieråd i Högsta domstolen och har varit vice ordförande i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2017. Petter Asp tar över ordförandeskapet efter Ann-Christine Lindeblad som i början av februari begärde att bli entledigad från ordförandeskapet.
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivares identitet.
Mäklaren har forcerat system och kringgått säkerhetsspärrar.
Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.
Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
Rådgivaren har i ett flertal fall underlåtit att dokumentera rådgivning om bolån.
Rådgivaren har överträtt instruktioner i samband med en utbetalning från ett överförmyndarspärrat konto.
Rådgivaren har fört över pengar till en person som utgav sig för att vara kund och som använde en ogiltig ID-handling.
Swedsecs licensieringar är sedan många år en hörnsten i arbetet med att stärka kompetensen och kundskyddet i finansbranschen. En licensiering från oss är yrkesanpassad för anställda i branschen och baseras på tester och på ett disciplinärt förfarande vid regelöverträdelser. Vi är kvalitetsstämpeln för höga kunskaper, regelefterlevnad och god etik i en bransch där allmänhetens förtroende är en nyckel för långsiktig hållbarhet. Knappt 300 företag är anslutna till Swedsec och ca 24 500 av deras anställda är Swedsec-licensierade. Swedsec Licensiering AB är ett av Föreningen Svensk Värdepappersmarknad helägt aktiebolag. För mer information besök: swedsec.se.
Blasieholmsgatan 4B, 4 tr.
11148 Stockholm
Sverige