Ny styrelse utsedd i Swedsec Licensiering
Vid årsstämman den 6 maj 2025 fattades beslut om ny styrelse i Swedsec Licensiering AB. Urban Funered blev omvald som ordförande, och Johan Mörner och Tobias Ternstedt valdes in som nya styrelseledamöter.
Kategorier: värdepappersmarknaden
-
-
Katarina Lidén ny vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden
Katarina Lidén, vd för SwedSec Licensiering AB, har utsetts till vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden med tillträde den 1 januari 2021. Katarina kvarstår som vd för SwedSec fram till mitten av november 2020.
-
SwedSec återkallar licens för värdepappershandlare som angett falska affärsdatum
Handlaren har systematiskt angett oriktiga affärsdatum för sina egna värdepappersaffärer för att dölja regelöverträdelser.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt den s.k. enmånadsregeln genom att vid två tillfällen sälja finansiella instrument med vinst som han hade ägt under kortare tid än en månad. Han har även brutit mot anmälningsplikten vid tre värdepappersaffärer.
-
SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har överskridit likviditeten i diskretionärt förvaltade portföljer genom att handla med större poster än det funnits tillgängliga medel för.
-
SwedSec varnar mäklare
Mäklaren har brutit mot arbetsgivarens interna regler genom att bl.a. handla utan underliggande aktielån.
-
SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2016
Licensieringstest för bolån, SwedSecs nya ordförande, bolåneseminarium, samarbetsavtal med Finland, nytt regelverk, nya kunskapskrav för licensieringstester respektive ÅKU och beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
-
Sverige och Finland ingår samarbetsavtal om tester för finansiella rådgivare
SwedSec, som licensierar anställda på den svenska finansmarknaden, och APV Investment Examinations, som auktoriserar finansiella rådgivare i Finland, har ingått ett samarbetsavtal om att ömsesidigt godkänna varandras licensieringstester för rådgivare.
-
Rådgivare varnas av SwedSec
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid åtskilliga tillfällen genom företagets system skaffat sig information om två bolag där hennes man var delägare och anställd. Vid ett par tillfällen var anledningen att svara på frågor från hennes man om kundbetalningar. I de flesta fallen berodde dock rådgivarens agerande på ett personligt intresse för bolagen.
-
Tom Dinkelspiel ny styrelseordförande för SwedSec
SwedSec Licensiering AB har idag valt Tom Dinkelspiel till ny styrelseordförande. Tom Dinkelspiel har arbetat i ledande befattningar i den finansiella sektorn i närmare 25 år och är bl.a. ordförande för Öhmangruppen.
-
SwedSec tilldelar fondförvaltare sanktion
Den SwedSec-licensierade förvaltaren har för en fonds räkning genomfört en aktietransaktion i ett bolag som var handelsstoppat av hans arbetsgivare. Skälet till det interna handelsstoppet var att en annan anställd hade fått information om det bolaget.
-
SwedSec återkallar licens för aktiehandlare
En SwedSec-licensierad aktiehandlare har i tjänsten accepterat ett erbjudande av en utländsk handlare om att få fem biljetter till ett särskilt evenemang utomlands. Biljetterna skulle användas privat. Aktiehandlaren, som varit pådrivande för att få biljetterna, har även framfört att det skulle vara bra för framtida affärer om den utländske handlaren ordnade biljetterna.
-
SwedSecs nyhetsbrev 3 – 2015
Konsumentskydd, licensieringstest för bolån, Bankföreningens nya VD, seminarium i Almedalen, ÅKU 2015, nya på SwedSec och beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
-
SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2015
Kunskapskrav för licensieringstest för bolån, intervju med SwedSecs nya styrelseordförande, frågor om MiFID II, uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser, beslut av disciplinnämnden. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet.
-
SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har beviljat krediter till två kunder som var arbetskamrater till hennes make. Dessa kunder bildade under den aktuella perioden även ett bolag tillsammans med maken.
-
SwedSec varnar kapitalförvaltare
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har, utan att informera sin arbetsgivare, fått optioner i ett bolag som han i tjänsten hjälpt med marknadsföring vid emissioner. Förvaltaren medverkade även till att hans arbetsgivare fick provision när deras kunder tecknade sig för emissionerna.
-
Torbjörn Ericsson ny styrelseordförande för SwedSec
Torbjörn Ericsson, COO för Large Corporates & Institutions på Swedbank, är ny styrelseordförande för SwedSec. Klas Danielsson, avgående ordförande och VD för SBAB, kommer att fortsätta som styrelseledamot fram till årsstämman.
-
SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2015
SwedSec har ny besöksadress, rekordmånga disciplinärenden 2014, intervju med ny ledamot i SwedSecs disciplinnämnd, nytt regelverk samt nya kunskapskrav för licensieringstesterna och ÅKU. Det är några ämnen i senaste nyhetsbrevet
-
SwedSec återkallar licens
Den SwedSec-licensierade medarbetaren har under åren 2013 och 2014 vid upprepade tillfällen tagit pengar ur kassa och från konton hos ett finansiellt institut till ett värde av drygt 100 000 kronor.
-
Fler disciplinärenden 2014 än tidigare år
Antalet avgjorda disciplinärenden var högre 2014 än under något tidigare år. Det beror på att antalet licenshavare har ökat kraftigt de senaste åren. Vid utgången av det fjärde kvartalet 2014 hade nästan 22 900 anställda på den svenska finansmarknaden aktiv SwedSec-licens.
Visa mer
Loading...