Vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 26 april 2021 utsågs Urban Funered till ny styrelseordförande och valdes Mika Burman Götz och Jenny Hellberg in som nya styrelseledamöter.
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.
Uppdaterade kunskapskrav, pandemins påverkan, ny sökfunktion för disciplinbeslut, uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser och fortsatt ökat antal disciplinärenden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
SwedSec välkomnar Teresa Isele som idag tillträder som ny VD. Teresa Isele kommer närmast från Första AP-fonden. 2020 var ett år som för SwedSec, liksom för resten av samhället, präglades av covid-19 men också ett år då rekord sattes i antalet genomförda kunskapsuppdateringar och där SwedSecs disciplinnämnd meddelade beslut i 71 disciplinärenden.
Rådgivaren har i ett flertal fall underlåtit att dokumentera rådgivning om bolån.
Rådgivaren har överträtt instruktioner i samband med en utbetalning från ett överförmyndarspärrat konto.
Kunskap är till viss del en färskvara och behöver ständigt förnyas − därför måste alla personer som har en aktiv SwedSec-licens göra en årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) genom en utbildning som sker digitalt och avslutas med ett test. Årets ÅKU har nu genomförts av mer än 23 000 licenshavare vilket är ett nytt rekord för det årliga ”kunskapslyftet” i finansbranschen.
Rådgivaren har fört över pengar till en person som utgav sig för att vara kund och som använde en ogiltig ID-handling.
Kapitalförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Styrelsen för SwedSec Licensiering AB (SwedSec) har utsett Teresa Isele till ny VD för SwedSec. Teresa är Chef för Verksamhetsstöd & Utveckling på Första AP-fonden där hon sedan 2015 har haft flera viktiga roller inklusive som t f VD, Chefsjurist och Chef för Compliance. Teresa har dessförinnan varit jurist på EQT och Advokatfirman Vinge i Stockholm.
Rådgivaren har inte informerat sin arbetsgivare om en bisyssla i ett bolag och hanterat kundkännedomsfrågor för samma bolag liksom för en närstående.
Fortsatt verksamhet trots covid-19, nya ledamöter till styrelse och disciplinutskott, årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) och exempel på disciplinbeslut. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
Rådgivaren har hanterat sina vänners kreditärenden och avslöjat uppgifter.
Kundrådgivaren har fört över betydande belopp från kunder till egna konton.
Rådgivaren har lämnat råd som inte var lämpliga och brustit i sin dokumentation av rådgivningen.
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren.
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.