SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.
Ämnen: Juridik
-
-
Urban Funered ny ordförande, Mika Burman Götz och Jenny Hellberg nya ledamöter i SwedSecs styrelse
Vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 26 april 2021 utsågs Urban Funered till ny styrelseordförande och valdes Mika Burman Götz och Jenny Hellberg in som nya styrelseledamöter.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
-
SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.
-
SwedSecs nyhetsbrev 1 – 2021
Uppdaterade kunskapskrav, pandemins påverkan, ny sökfunktion för disciplinbeslut, uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser och fortsatt ökat antal disciplinärenden. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
-
Teresa Isele tillträder som VD efter ett år präglat av covid-19 men som också innebar ett rekordstort kunskapslyft inom finansbranschen
SwedSec välkomnar Teresa Isele som idag tillträder som ny VD. Teresa Isele kommer närmast från Första AP-fonden. 2020 var ett år som för SwedSec, liksom för resten av samhället, präglades av covid-19 men också ett år då rekord sattes i antalet genomförda kunskapsuppdateringar och där SwedSecs disciplinnämnd meddelade beslut i 71 disciplinärenden.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har i ett flertal fall underlåtit att dokumentera rådgivning om bolån.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt instruktioner i samband med en utbetalning från ett överförmyndarspärrat konto.
-
Stort kunskapslyft i finansbranschen − fler än 23 000 har nu genomfört SwedSecs årliga kunskapsuppdatering
Kunskap är till viss del en färskvara och behöver ständigt förnyas − därför måste alla personer som har en aktiv SwedSec-licens göra en årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) genom en utbildning som sker digitalt och avslutas med ett test. Årets ÅKU har nu genomförts av mer än 23 000 licenshavare vilket är ett nytt rekord för det årliga ”kunskapslyftet” i finansbranschen.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har fört över pengar till en person som utgav sig för att vara kund och som använde en ogiltig ID-handling.
-
SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.
-
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
-
Teresa Isele har utsetts till ny VD för SwedSec Licensiering AB och tillträder i början av 2021
Styrelsen för SwedSec Licensiering AB (SwedSec) har utsett Teresa Isele till ny VD för SwedSec. Teresa är Chef för Verksamhetsstöd & Utveckling på Första AP-fonden där hon sedan 2015 har haft flera viktiga roller inklusive som t f VD, Chefsjurist och Chef för Compliance. Teresa har dessförinnan varit jurist på EQT och Advokatfirman Vinge i Stockholm.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte informerat sin arbetsgivare om en bisyssla i ett bolag och hanterat kundkännedomsfrågor för samma bolag liksom för en närstående.
-
SwedSecs nyhetsbrev 2 – 2020
Fortsatt verksamhet trots covid-19, nya ledamöter till styrelse och disciplinutskott, årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) och exempel på disciplinbeslut. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har hanterat sina vänners kreditärenden och avslöjat uppgifter.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Kundrådgivaren har fört över betydande belopp från kunder till egna konton.
-
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har lämnat råd som inte var lämpliga och brustit i sin dokumentation av rådgivningen.
-
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
-
Fler beslut av SwedSecs disciplinnämnd än någonsin tidigare första halvåret 2020
Den 1 juli 2020 hade SwedSecs disciplinnämnd meddelat 40 beslut i disciplinärenden som rör anställda på finansmarknaden. Det är en kraftig ökning och kan jämföras med ca 50 beslut per år de senaste åren.
Visa mer
Loading...